4月30日，证监会发布《关于修改〈科创属性评价指引（试行）〉的决定》，修改内容主要为两大块，分别为：

一是将《指引》一条一项“近三年研发投入金额”由“累计在6000万元以上”调整为“累计在8000万元以上”；将第三项“应用于公司主营业务的发明专利5项以上”调整为“应用于公司主营业务并能够产业化的发明专利7项以上”；将第四项“近三年营业收入复合增长率”由“达到20%”调整为“达到25%”。

二是将第二条第五项“形成核心技术和应用于主营业务的发明专利（含国防专利）合计50项以上”调整为“形成核心技术和应用于主营业务，并能够产业化的发明专利（含国专利）合计50项以上”。

    这里对于专利的要求是两方面：一是数量上的要求，将发明专利的低门槛从5项增加到现在的7项；二是对专利质量的要求，将原来的“应用于主营业务”增加了“能够产业化”的要求。

数量的增加容易理解，那么“能够产业化”到底指什么？官方的定义是指专利用于生产出产品并投放市场。专利可以由专利权人自行产业化，也可以通过许可由他人完成产业化。（2023年专利调查报告）

这就要求企业在论述科创属性时，不仅要证明相关专利应用于主营业务，还要证明相关专利能够产业化，也就是用于生产产品并投放市场。很多人会说，既然专利已经应用于主营业务了，就说明已经在产业中运用了，为什么还要增加产业化指标，实践中应该如何评价？

    按照过去的评价标准，科创板拟上市企业，只要相关发明专利的主题内容对应于主营业务，基本上就可以认定为符合要求。但是增加产业化指标之后，就必须要说明相关专利形成的产品和市场情况。拟上市企业要将专利与相关产品进行更明确的对应，好能够对应到产品的具体型号，这样才更有说服力。此外，在上市审核方的问询阶段，势必会质疑相关专利与产业化的产品之间的对应关系。虽然直接审核权利要求范围的可能性不大，但是肯定要更加深入，相关专利的说明书中好有可以链接到产品的痕迹，比如技术效果的描述，直接改进了某种产品的性能。

所以，科创属性评定标准的改变意味着将来准备上科创板的企业，一方面需要加大相关专利的储备，同时需要提高专利的质量，好是专利的权利要求保护范围能够直接覆盖相关产品，至少除了主题与市场化的产品相关之外，还要在专利的说明书中能够找到链接到市场化产品的痕迹。

    企业在进行专利布局时，要提前做好准备，对于拟上市的科创板企业，主要市场化的产品上一定要有足够数量的专利布局，而且相关专利的保护范围能够覆盖到相关产品，或者说明书能够找到链接到产品的痕迹。如果在产品已经形成大量销售的情况下，再匆忙地补交几份申请，在新的标准下要证明科创属性会更难，已经充分产业化之后再补交专利申请，即使主题与产品有对应关系，也很难解释产业化，这时候又要证明产品根据新的专利更新了，就会很难自圆其说。此外，在申请时要做好产品型号与专利的对应关系。

原创 佑斌

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